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申請證券從業資格證需要什么條件?應注意什么問題?

來源:考試吧 2019-09-06 7:52:28 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
證券從業資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口,證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。

  證券從業資格證的辦理首先要通過證券業協會舉辦的證券從業資格考試。證券從業資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口,證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。

  證券從業資格考試時間由證券業協會每年統一確定,資格考試已全部采用網上報名,采用全國統考和預約式考試結合、閉卷方式對學員進行考核。

  凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定,取得從業資格和執業證書。

  一、證券從業資格成績合格單

  參加證券業協會組織的證券從業人員的相關資格考試,成績合格后即可取得(或申請)從業資格。

  證券從業一般從業資格考試也叫入門資格考試兩個科目,《金融市場基礎知識》、《證券市場基本法律法規》通過的考試成績保留,長期有效。通過的科目成績可以登錄報名網站打印成績合格證。

  二、證券從業資格證執業證書申請條件

  證券從業執業注冊應由申請人通過所在機構向證券業協會申請辦理。由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核,由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問題。

  申請從事一般證券業務,除金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規科目考試合格外,還應具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機構聘用;

  (五)最近3年未受過刑事處罰;

  (六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  (八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  三、證券從業資格證執業證書申請應注意哪些問題

  證券從業資格證執業注冊填表應特別注意以下問題:

  (一)關于申請人基本信息填寫

  1、照片規格應為3cm*4cm,紅底或藍底證件標準照,且照片務必為近期拍攝;嚴禁使用從業資格考試現場照片。

  2、姓名有偏、難字,請使用全拼輸入法,字段前后和中間不要錄入空格。

  3、證件號碼尾號是X的,應大寫。

  4、從業年限應當與“工作經歷”中的從業經歷相符。滿12個月算一年。實習、兼職經歷不算在從業年限之內。

  5、學歷應當與“教育經歷”中的最高學歷信息相符。

  6、現機構聘用日期須與“工作經歷”中在當前公司工作的開始日期相同。

  7、工作部門不得為具有獨立法人資格的子公司。

  8、辦公電話與家庭電話均必須填寫,且不可相同。電話區號后面請務必添加“-”。

  9、工作與居住地址填寫不可相同,且務必精確到門牌號碼。

  10、申請表中某些項目(如曾用名、處分及獎勵等),如沒有可不填。

  (二)關于教育經歷填寫

  1、教育經歷從高中開始填寫,短期培訓經歷不要寫入“教育經歷”。

  2、大學學歷編號不可填寫不實的編號(如不確定可通過學信網查詢),高中畢業證書編號原則上也需填寫。

  具有海外留學經歷的申請人,務必請在附頁中上傳教育部留學服務中心學歷認證文件。

  (三)關于工作經歷填寫

  1、工作經歷與教育經歷應保持連續,不得有超過3個月的間隔;待業時間過長的,請在附頁說明具體原因。

  2、第一條工作經歷截止日期應當與本人承諾日期一致。

  3、變更證書時應新增一條工作經歷。

  4、工作經歷應包含“執業注冊記錄”中全部工作單位信息。

  5、工作經歷中公司名稱應填寫全稱,工作部門應當與基本信息處的部門名稱保持一致。

  6、請認真填寫是否與證券業務有關及任職類型,兼職經歷、實習經歷等不算從業年限。

  7、申請人只能新增工作經歷與教育經歷,或對最新一條記錄進行修改,不能修改過往經歷。

  過往經歷填寫錯誤的,須經所在機構向我會提交規定證明文件并經我會從業人員管理部門核實無誤后進行修改。

  四、證券從業資格證執業證書申請需要多長時間?

  一般業務資格的申請人,通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交相關材料后,系統進行自動審核,通常在一周之內完成相關程序(其中包括協會官網5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經歷問題、證書照片不合格等,協會將與申請人員所在機構進行溝通,一般在10-15個工作日內完成相關程序;

  保薦代表人資格的申請人,通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交申請材料后,首先進入外部公示階段(協會官網5個工作日公示期),公示期滿后,進入協會審核流程。協會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協辦項目發行情況等方面進行核查,二十個工作日內審核完畢,如以上材料存疑,協會將與申請人所在機構進行溝通。

  此外,對于申請表信息不完整,或申請人材料的真實性、有效性存疑時,申請表將被退回或要求申請人所在機構提供補充材料進行說明,所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

 

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